RIESGOS DE CUMPLIMIENTO EN EL TRANSPORTE MARÍTIMO INTERNACIONAL
Comprenda los desafíos de cumplimiento comunes en el envío internacional y cómo las empresas pueden navegar las leyes comerciales globales de manera segura.
El transporte marítimo internacional implica el movimiento de mercancías a través de múltiples jurisdicciones, lo que lo somete a un complejo marco de desafíos regulatorios y de cumplimiento. Estos desafíos pueden exponer a las empresas a riesgos operativos, legales y de reputación si no se gestionan correctamente. A continuación, se detallan los principales tipos de riesgos de cumplimiento en el comercio marítimo global.
1. Infracciones Aduaneras y Arancelarias
Uno de los riesgos de cumplimiento más persistentes en el transporte marítimo internacional se relaciona con las declaraciones aduaneras y los códigos arancelarios. Las declaraciones incorrectas o fraudulentas pueden dar lugar a la incautación de mercancías, sanciones económicas y un mayor escrutinio. Las autoridades aduaneras de todas las regiones suelen detectar la clasificación errónea de productos o la infravaloración para reducir la exposición a aranceles. La documentación inconsistente o la omisión de los permisos requeridos agravan este riesgo.
2. Sanciones Comerciales y Embargos
El envío de mercancías hacia o desde países sujetos a sanciones internacionales conlleva un riesgo considerable. Las infracciones involuntarias pueden acarrear fuertes multas o incluso cargos penales. Países como Corea del Norte, Irán y Rusia han estado sujetos a diversos embargos y restricciones. Las empresas deben implementar procedimientos rigurosos de diligencia debida para garantizar que no están tratando con partes o destinos restringidos.
3. Cuestiones de cumplimiento en materia de exportaciones
Los artículos clasificados como de doble uso (aquellos que pueden servir tanto para fines comerciales como militares) requieren licencias antes de su exportación. No obtener estos permisos infringe las leyes de control de exportaciones, lo que conlleva el riesgo de sanciones e interrupciones en la cadena de suministro. Mantenerse al día con las obligaciones de licencias en la UE, EE. UU. y los principales mercados asiáticos es esencial para cumplir sin problemas con estas exigencias regulatorias.
4. Soborno y corrupción
Los puertos de ciertas regiones son conocidos por sus prácticas opacas, y las compañías navieras pueden enfrentarse a exigencias de pagos informales para agilizar el despacho de aduanas o el atraque de buques. Bajo marcos de cumplimiento normativo como la Ley Antisoborno del Reino Unido y la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU., incluso las acciones de terceros pueden implicar a una empresa. Las auditorías antisoborno y los protocolos de evaluación de terceros son fundamentales para gestionar esta exposición.
5. Fraude y falsificación de documentos
Los conocimientos de embarque falsificados, las facturas manipuladas y los certificados de origen adulterados representan un riesgo significativo de fraude. Estos actos no solo violan el derecho mercantil internacional, sino que también amenazan con reclamaciones al seguro si se descubren después del envío. Un sistema sólido de registro y documentación segura ayuda a mitigar los intentos de falsificación.
6. Incumplimiento ambiental
Las regulaciones ambientales, como el límite de emisiones de azufre de la Organización Marítima Internacional (OMI) y los requisitos de gestión del agua de lastre, presentan panoramas de cumplimiento cambiantes. El incumplimiento puede conllevar multas, la detención de buques y daños a la marca. Las empresas navieras deben invertir en mejoras operativas centradas en el medio ambiente para cumplir con las nuevas leyes.
7. Derechos Humanos y Normas Laborales
El trato a la tripulación durante los viajes y las escalas en puerto está sujeto a un escrutinio cada vez mayor. El Convenio sobre el Trabajo Marítimo (MLC) establece requisitos mínimos, mientras que algunas cargas siguen estando vinculadas a prácticas de trabajo forzoso, especialmente en la pesca y los envíos de materias primas. Las políticas de abastecimiento ético y los programas de bienestar de la tripulación son requisitos mínimos esenciales en el actual clima de concienciación sobre ESG.
En resumen, los riesgos de cumplimiento en el transporte marítimo internacional son multidimensionales. Las empresas deben mantener una vigilancia activa y programas de cumplimiento sofisticados para garantizar el pleno cumplimiento en todas las jurisdicciones.
A medida que se endurecen las regulaciones comerciales globales y las prácticas de cumplimiento, las compañías navieras internacionales deben desarrollar proactivamente marcos de cumplimiento que limiten las responsabilidades legales y eviten el incumplimiento de las sanciones. De lo contrario, podrían imponerse multas, embargos, incautaciones de buques o prohibiciones operativas por parte de autoridades supervisoras como la OFAC, el Tesoro del Reino Unido o la Comisión Europea.
1. Desarrollar Políticas Integrales de Cumplimiento
Una política de cumplimiento sólida describe los procedimientos, asigna responsabilidades y establece protocolos para gestionar las transacciones de alto riesgo. Esto incluye procedimientos de selección para clientes, proveedores y carga con respecto a listas de vigilancia publicadas, como:
- Nacionales Especialmente Designados (SDN) de la OFAC
- Lista de Sanciones Financieras de la UE
- Lista de Sanciones de la ONU
Las herramientas automatizadas facilitan la selección, mientras que la supervisión manual sigue siendo esencial para transacciones de alto valor o escenarios de enrutamiento complejos.
2. Realizar Evaluaciones de Riesgo Regulares
Las empresas navieras deben realizar evaluaciones de riesgo continuas y dinámicas que tengan en cuenta la evolución de las tensiones geopolíticas, las sanciones emergentes y los nuevos anuncios regulatorios. Esto permite a los operadores:
- Reconocer países o rutas de alto riesgo
- Redirigir buques o carga según sea necesario
- Actualizar al personal con módulos de capacitación personalizados
Al actualizar periódicamente los perfiles de riesgo, las organizaciones garantizan que las políticas sigan siendo pertinentes y protectoras.
3. Establecer mecanismos de control interno
Los controles internos, como las auditorías de contratos, los flujos de trabajo de aprobación y los protocolos de escalamiento para transacciones con señales de alerta, ayudan a mantener la responsabilidad legal y la transparencia. También es fundamental integrar sistemas de registro y archivo para generar registros de auditoría.
4. Colaborar con expertos externos
Los bufetes de abogados y los consultores de comercio global aportan una valiosa experiencia en las leyes locales y los desafíos transfronterizos. Contratar a estos profesionales para la auditoría o la remediación de programas de cumplimiento puede mejorar significativamente la postura legal de una organización. Estos socios son especialmente útiles al entrar en nuevos mercados con estructuras legales desconocidas.
5. Aprovechar la tecnología y la automatización
La integración de soluciones tecnológicas como Conozca a su cliente (KYC), software de diligencia debida y herramientas de depuración de listas de sanciones reduce los errores y la supervisión manual. Las plataformas que utilizan IA y blockchain también mejoran la seguridad de los documentos y la transparencia de las transacciones, lo que las convierte en facilitadores eficaces del cumplimiento normativo.
6. Realizar capacitaciones y campañas de concienciación para los empleados
El error humano es una de las principales causas de las infracciones de cumplimiento normativo. Las sesiones de capacitación adaptadas a los departamentos (operaciones, compras, gestión de flotas) fortalecen la capacidad interna. Se deben formar líderes de cumplimiento normativo dentro de los equipos para que actúen como recursos de referencia para consultas y escaladas.
7. Monitorear y reportar el incumplimiento normativo
Establecer canales de denuncia y mecanismos internos de denuncia fomenta la transparencia. Todas las presuntas infracciones deben abordarse de inmediato y reportarse a las autoridades pertinentes cuando sea necesario. Una acción rápida demuestra cooperación regulatoria y ayuda a mitigar posibles sanciones.
Al implementar estas estrategias proactivas, las empresas crean una sólida cultura de cumplimiento que reduce su exposición a riesgos legales, incluso en corredores marítimos dinámicos o de alto riesgo.
3. Implementar protocolos de abastecimiento ético
Las empresas navieras se ven cada vez más presionadas para demostrar que las mercancías que transportan provienen de un origen responsable. Esto implica:
- Declaraciones de producción ética de los proveedores
- Auditorías de terceros en regiones de alto riesgo
- Uso de datos ESG en el análisis de compras
En particular, para productos básicos como el cobalto, el aceite de palma y los mariscos, la trazabilidad a los orígenes éticos se está volviendo obligatoria según leyes como la Ley de Esclavitud Moderna del Reino Unido y la Directiva de la UE sobre Informes de Sostenibilidad Corporativa (CSRD).
4. Realizar auditorías periódicas de proveedores
Las empresas navieras dependen de transportistas, transitarios y operadores de terminales, cuyas acciones afectan su cumplimiento normativo. Se deben realizar auditorías trimestrales o semestrales para verificar los contratos, las licencias y el cumplimiento de las normas anticorrupción, especialmente cuando las operaciones afectan a jurisdicciones de alto riesgo.
5. Aprovechar los marcos regulatorios
Incorporar marcos como la Guía de Debida Diligencia de la OCDE y las normas ISO 28000 de gestión de la seguridad de la cadena de suministro ayuda a estandarizar las iniciativas de transparencia. Estos marcos gozan de un reconocimiento cada vez mayor tanto por los reguladores como por las divisiones de compras.
6. Establecer repositorios de datos para registros de auditoría
Recopilar y almacenar de forma segura manifiestos de envío, facturas, mapas de rutas y credenciales de proveedores en repositorios centralizados facilita el acceso durante las revisiones regulatorias o las comprobaciones de debida diligencia de los clientes. Las plataformas en la nube permiten compartir y realizar copias de seguridad de forma segura entre departamentos y partes interesadas.
7. Facilitar la comunicación con las partes interesadas
Los equipos internos, proveedores, clientes y auditores requieren actualizaciones claras y oportunas. Las plataformas que admiten encuestas estructuradas, sistemas de puntuación de riesgos y canales de resolución de problemas fomentan una mayor interacción y control sobre la red de la cadena de suministro.
Al invertir en tecnología, protocolos éticos y auditorías periódicas, las empresas navieras pueden reducir significativamente los riesgos de incumplimiento relacionados con la transparencia. Esto, a su vez, facilita un despacho de aduanas más ágil, fortalece la confianza del cliente y cumple con las expectativas de cumplimiento modernas en el comercio internacional.
